证券投资基金份额持有人权益的法律保护

来源 :延边大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:aqwww8
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
随着资本市场的不断发展,资管产品越来越多地被投资人认识,证券投资基金作为一种集合类投资产品受到众多投资者的青睐,形象地形容证券投资基金是一个池子,汇聚众多投资者的投资份额,进行专业的投资,众多投资者共担风险共享收益,证券投资基金由于其低门槛的准入条件吸引了广大的中小投资者,根据证券投资基金业协会截至到2020年第四季度的数据统计,证券投资基金资产总额达到58.99万亿元,其中公募基金规模达20.59万亿元,私募基金规模达17.16万亿元,因为公募基金涉及的投资者众多,而且大多是普通的投资者,具有广泛的代表性,本文撰写主要围绕公募基金,根据《证券法》(2019修订)实施,重新审视证券投资基金是有必要的,《证券法》(2019修订)将管控前端化,增加了证券发行人的责任,增设了自愿披露制度,增设投资者保护专章,增加证券代表人诉讼制度,这些法律规定为证券投资基金更加合理、有效运行提供了法治保障,由于证券市场高度的专业性、市场规律的自发调节作用和优化资源配置作用,笔者在分析了我国证券投资基金现状和对比了资本市场发达国家的证券投资基金发展和运行现状,有针对性地从信息披露方面,基金份额持有人保护,加强对基金管理人和托管人的规范,协调行业监管和政府监管方面撰写具体的对我国基金份额持有人权益的保护路径。首先是介绍证券投资基金的行业现状和相关的法律规制,从我国证券投资基金的性质角度分析证券投资基金持有人权益的法律保护的不足;其次,通过对比分析英美日三国的证券投资基金发展过程和主要模式,研究这些国家在证券投资基金方面的法律制度的变迁和发展趋势,总结他们的经验,探索我国下个阶段证券投资基金法领域发展的有效路径;最后,结合我国的现实情况,进一步完善证券投资基金的信息披露,加快对基金份额持有人权益保护的立法进程,加强证券投资基金领域金融监管,建构证券纠纷多元化解机制。本文主要是分析现有的证券投资基金领域基金份额持有人权益在法律上的保护不足,建议在信息披露方面,在自愿披露的前提下增加证券披露豁免制度;在证券基金份额持有人角度强调要发挥基金份额持有人大会的权能;完善对基金管理人的监督,加强基金托管人的监管职责;统一金融监管框架,构建适合我国的证券纠纷解决模式。通过文章的撰写以期达到在金融改革背景下证券投资基金的脚步始终跟得上资本市场的千变万化,通过发挥市场规律的前提,加强法律制度的顶层设计,为基金份额持有人权益的保护提供法律保障,让其权益的保护有法可依。
其他文献
目的:分析玻璃体腔注射雷珠单抗用于治疗视网膜分支静脉阻塞(BranchRetinal Vein Occlusion,BRVO)继发黄斑水肿(Macular Edema,ME)时,不同发病初始体征及年龄等与治疗效果的关系,为预测治疗效果及判断预后提供临床依据。方法:本研究选取了2019年1月至2021年1月2年来确诊为视网膜分支静脉阻塞引起黄斑水肿并玻璃体腔内雷珠单抗注入术后一年以上的患者40名,黄
目的:通过对慢性乙型肝炎患者和乙型肝炎代偿期肝硬化患者的不同抗病毒方案疗效的评估,试寻找乙型肝炎患者的最佳抗病毒治疗方案。方法:通过医院医学伦理委员会批准,从参加“十三五”国家科技重大专项课题《长期抗病毒治疗对乙肝肝纤维化/肝硬化的逆转及远期预后的影响》的患者中筛选出在随访260周后,资料完整并且符合标准的乙型肝炎患者53例。按基线时的诊断结果分为慢性乙型肝炎组19例和乙型肝炎代偿期肝硬化组34例
目的:通过对跖趾关节处趾足底总神经的细微解剖,明确神经走行通道的构成及趾足底总神经在通道内与其他器官的毗邻关系,试图找到趾足底总神经卡压的相关因素,从而为预防和临床治疗趾足底总神经卡压提供解剖学数据和形态学资料。方法:选择完整成人足20侧,其中经福尔马林固定的足部标本19侧,新鲜标本1侧。表面无外伤及手术瘢痕(具体年龄、性别不详。不分左、右侧,由延边大学医学院形态学实验教学中心提供)。常规进行趾足
在中学数学教学中,新课程标准对初中数学课程的教学提出了更高的要求。提高教师队伍的水平,改进教学模式和方法势在必行。想要提高初中数学课堂教学的有效性,就要对初中数学教师的行为特征进行研究和分析。通过分析,新手教师、熟手教师能够认识到专家教师在课堂教学上存在的具体优势。新手教师也可以清晰的认识到自身在教学上存在的不足以及需要改进的方向,加速新手教师向熟手教师,熟手教师向专家型教师的转化。在初中数学课程
在当代的金融学说中,有各式各样的数学工具用来分析把握风险的防范极限度。金融市场中,金融的衍生品正日益成为风险掌握与管控的工具,因为它们具有较强的规避风险和保护价值的能力。期权就成为了衍生金融产品对象中及其关键的一类。伴随金融产品的发展,证券式资产的范围也逐渐扩大,包含股票、固定收益证券、大宗商品、货币、股票系数、利率、波动性等,可看成证券化的基础产业。对于给定的基础资产,确定适当期权的价格是一个繁
自1990年Peters提出分形市场假说,对金融时间序列非线性的研究就从未停过,其中就包含长记忆性和条件异方差性的研究。这些研究中得到的非线性模型,使得学者们可以解决一些传统时间序列方法无法解决的问题。另外,随着计算机的不断发展,大量学者将机器学习应用到金融数据的预测当中。在2020年,世界金融市场受到了新冠疫情的剧烈冲击。美国作为世界金融中心,在3月的时候,其股票触发了 4次熔断。这一系列的震荡
由温室气体CO2和CH4浓度增加所引起的全球变暖是当今全球气候变化研究的主要课题。湿地作为陆地生态系统重要的碳库,其分布和面积都会影响温室气体的排放。然而,受人类活动影响湿地面积大幅度减少。因此,探明湿地景观格局变化对温室气体排放的影响有重要的意义。本文以图们江流域内草本沼泽、灌丛沼泽、森林沼泽和水田四种湿地类型为研究对象,运用面向对象分类结合随机森林算法、景观格局指数和温室气体累计排放量计算,分
目的:分析地塞米松静脉注射与神经周围注射对股神经阻滞效果的影响。方法:选取2019年1月至2020年12月于延边大学附属医院择期行膝关节镜下半月板修补术的患者90例,ASA分级为Ⅰ-Ⅱ级。随机分为3组,对照组为A组,观察组为B、C组,每组30例患者。A组(对照组):股神经周围注射0.375%的罗哌卡因20ml。B组(静脉用药组):股神经周围注射0.375%的罗哌卡因20ml,全麻插管后静脉注射含5
研究目的三阴性乳腺癌(TNBC)指癌组织中雌激素受体(ER)、孕激素受体(PR)和表皮生长因子受体2(HER-2)均为阴性的乳腺癌。由于TNBC对以ER、PR为靶点的内分泌治疗和以HER-2为靶点的靶向药物治疗均无效,使其临床治疗面临重大挑战。因此,寻找新的有前景的抗三阴性乳腺癌药物迫在眉睫。多项研究证明,组蛋白去乙酰化酶抑制剂具有抗肿瘤作用。本研究旨在探究新型的组蛋白去乙酰化酶抑制剂,2-己基-
目的:为了探索18F-FDG PET/CT在临床诊疗中能否为术后131I-WBS显像阴性的DTC患者提供有效的帮助,运用meta分析方法评估PET/CT在此种类型疾病患者中诊断复发或转移的价值。方法:在万方数据库、维普网文献数据库、CNKI、CBM、Cochrane Library database、Embase、PubMed、和 Web of Science 等中英文数据库检索 2021年1月之