在经济全球化背景下,随着科学技术的高速发展,外部环境日新月异,产业变革乃大势所趋。在此情境下,企业为了在变化莫测的外部环境中获得持续竞争优势,必然要不断实施技术创新,推动企业转型升级以与外部环境相匹配。企业家作为企业的魂魄,掌控着企业的前途命运与发展走向,企业家精神的发挥影响着企业对内外部资源、机会的识别与利用以及在技术创新方面采取的行为。然而现有的关于技术创新方面的研究多是基于静态视角展开的,这很难揭示出在动荡的外部环境影响下企业技术创新能力的动态演进过程,致使理论与实践相分离,因此基于动态角度探求企业技术创新能力的前因和后果很有必要。另外,现有研究很少聚焦于企业技术创新动态能力这一机制,既然企业家精神能推动企业技术创新,企业技术创新能力的提升又能助推其实现转型升级,那么企业家通过发挥怎样的企业家精神来促进企业形成技术创新动态能力机制进而完成转型升级,以及如何通过技术创新动态能力的提高更有效地实现企业转型升级是一个需要探索的问题,而目前关于这一作用机理的研究尚为稀少。因此,本文试图基于动态与过程视角,采用双案例研究方法,探究并回答如下问题:在企业发展过程中的不同阶段,如何充分发挥企业家精神,从而实现企业技术创新动态能力机制的形成,进而促进企业转型升级?企业如何更好地利用技术创新动态能力完成企业转型升级?本文以汽车制造企业为研究对象,首先剖析企业发展过程中三个不同阶段,企业家精神力量和行为过程怎样交替成为影响企业形成技术创新动态能力机制的关键因素,归结出企业家精神与技术创新动态能力之间的作用机制;同时在此基础上揭示出企业实现转型升级的过程,继而概括提炼出“企业家精神——企业技术创新动态能力——企业转型升级”的过程模型;其次增添对企业价值链延伸的阐释,深入剖析企业技术创新动态能力推动企业转型升级的作用路径。案例分析结果表现为以下几点:一是在企业发展的三个不同阶段,企业家精神力量和行为过程这两个维度在不同阶段所发挥的作用程度存在差别,会对企业技术创新动态能力机制的形成产生关键影响,进而推动企业转型升级;二是在复杂多变的外部环境下,企业技术创新动态能力通过促进企业价值链延伸进而推动企业实现转型升级;三是总结出了以企业家精神为前因的企业技术创新动态能力机制形成及其推动企业实现转型升级的理论模型。本文弥补了现有研究对于技术创新动态能力与企业转型升级问题关注的不足,揭示了汽车制造企业通过形成技术创新动态能力机制占领优势地位的内在机理,对企业转型升级实践具有重要的指导意义。