期货公司是证券市场的重要组成部分,其规范运作水平不仅直接影响着公司的持续发展,同时也会对证券市场的稳定运行产生重大影响。但是在现有的政府制订多项监管的法规的情况下,监管部门的监管效果并不明显,期货公司违规行为仍然屡次发生。以当今期货市场发展最发达、最完善的美国来看,美国期货管理委员会每年都要处理一批违规交易事件。和美国等发达国家对比来看,我国期货公司违规问题更为严重。如何防范期货公司的违规行为,运用期货为企业的生产经营活动服务,为政府的宏观经济调控服务,这是摆在我们面前的新课题。第一章简单介绍了本文的研究背景及选题意义,研究方法,国内外研究现状,主要的研究内容和思路。演化博弈论是博弈论领域新兴的一个分支,更具有前沿性。第二章主要介绍了基本理论包括演化博弈论、市场操纵理论、市场监管论、信息不对称理论。重点介绍了演化博弈论的核心概念和发展历程,为建立演化博弈模型建立基本概念。第三章结合具体案例介绍了期货公司违规行为的具体表现和动因。第四章和第五章建立演化博弈模型,其中第四章是期货公司之间违规的对称演化博弈模型,第五章是期货公司和监管层之间非对称演化博弈模型。两个模型通过运用演化稳定策略和复制者动态方程求解稳定均衡点,通过赋予参数不同的取值,稳定均衡点也随着相应变化。在进行理论分析后运用Matlab软件进行仿真演化模拟过程。在通过分析期货公司之间违规的对称演化博弈模型,期货公司和监管层之间非对称演化博弈模型的系统均衡解,得出影响系统稳定点的因素,并结合这些因素给出了相应的建议,从而可以选择相应的措施来应对期货公司的违规行为。