近几年来,我国证券市场在取得飞速发展的同时,大量的风险和问题也随之出现,例如高杠杆下的信用风险,恶意炒作股市,投资者适当性等问题扰乱了资本市场的运行秩序,而这些风险问题的背后都是与证券公司忽略客户身份识别问题所引发的系列矛盾,中国证监会近几年以来一直对证券公司营业部的合规发展保持高度的关注,一方面是因为营业部和营业部总经理室中国资本市场发展的基础性力量,另一方面是因为证券公司营业部也是资本市场风险管理的第一道防线。深圳证监局于2006年发布的《证券行业合规管理制度调研报告》开启了证券行业合规管理的专项调研,对于我国证券公司合规管理的框架提出了设想和建议。以此背景下,我国证券公司相继成立了合规风控部门,在业务拓展过程中加入了合规管理,并将建立证券公司的合规文化提上了议程。证券公司营业部的合规风控工作内容就是在此基础上针对于营业部所面临的各项风险进行研究并发展的。本文在当下时点,对我国证券公司所面临的风险进行论述,对比国外的先进风险控制管理经验,重新梳理我国证券公司在发展过程中的问题及产生的原因,然后聚焦于我国证券公司营业部的客户身份识别问题进行深入研究,通过定性分析客户身份识别风险与券商其他风险以及金融行业风险的关系,并以Z证券公司F营业部客户数据为案例,总结定义客户身份识别风险的方法,最终结合我国特色市场经济和资本市场的背景,对证券公司营业部合规风控提出合理化建议。通过本文研究,对于有效控制Z证券公司客户身份识别风险有着积极的促进作用,同时能够对于我国其他证券公司营业部端的客户风险管理提供一定的参考价值。