随着我国经济的快速发展,证券行业也不断发生着日新月异的变化。证券市场作为国家金融体系中最重要的组成部分之一,一直是学术界研究的焦点。本文凭借实地调研的结果,以“为什么要进行分公司层面的转型研究”,“如何进行研究”,“当前具体的现实情况是怎样”,“暴露出哪些行业问题”,“在进一步推进证券分公司业务转型的过程中哪些因素最为关键”的逻辑思路进行论文的撰写。通过对四川地区所有证券分公司的实地调研数据,对其整体收入结构、各项经营数据、财富管理业务发展现状、投行业务发展情况等进行定量和定性的统计分析。在统计结果的基础上,指出了:当前证券分公司经纪业务收入逐步下滑但依然占比极高;财富管理业务大部分仅仅停留在产品销售阶段;投行业务等创新业务发展在分公司层面多方受限等现实困境。并进一步结合调研交流得到的反馈指出当前分公司在业务转型过程中一方面仍然需要保持经纪业务的发展但在吸引客户的手段上需要从降佣向提供增值服务转变,另一方面发展财富管理业务必须围绕着专业人才的培养来开展。其次也借助综合评价模型、OLS回归等实证分析方法,论证了在当前财富管理业务发展上专业能力相比营销手段最为关键。而在客户基础上,有效客户的数量可能比总客户数量更重要,即质量比数量更重要。通过以上的研究,试图从更加广义的层面对当前国内证券分公司业务转型进展的整体情况进行总结和分析,找出影响其发展的主要因素,从而对分公司的发展提出一定的建议,希望能为相关研究提供参考。