现阶段，我国财富管理业务正处于雏形阶段，相关管理软件相对匮乏。本文正是基于当前证券投资顾问及财富管理业务发展的大形势下，构建基于组件技术的财富顾问管理系统，来改善工作效率，加强证券公司和投资者两者之间的联系，使交易更加方便快捷安全。本文根据财富管理系统的优点，以J2EE技术为架构，以当下软件系统思想作为标杆，设计了一款财富顾问管理软件，并对其进行了实现，整个设计过程中的主要工作如下：1、广泛调研文献，比较了国内外相关系统软件的发展水平，并从中精炼出设计软件时需要用到的各种关键技术。其中，在系统架构方面，舍弃了维护成本较高的C/S构架，选用了更合理的B/S架构进行了框架设计。2.充分考虑了财富顾问管理系统的客户要求。本文从一个软件设计者的视角将软件分成了四个子系统——网络信息管理子系统、客户信息管理子系统、协议薪酬管理子系统以及投资控制管理子系统，并对这四个系统进行了详细的说明，为财富顾问管理系统的具体设计指明了方向。3.对总系统下面的四个子系统进行了仔细的说明和分析设计。同时还将各个子系统分为了不同的功能模块，对这些模块进行命名和功能设定。最后还对系统进行了加密处理。4、根据这些设计，对财富顾问管理系统的4个子系统，即网络信息管理子系统、客户信息管理子系统、协议薪酬管理子系统和投资控制管理子系统进行了实现处理。并详细地列出了各个子系统是如何运行的。5、系统经过多项功能测试后，结果表明该系统可以有效运行，能够顺利达到预期的目标。