全球经济一体化是当今经济发展的重要潮流。随着世界市场经济体制的不断健全和贸易自由化的不断深入,跨国公司为实现利益最大化,在全球范围内进行资源配置,某一产品的研发设计、生产加工、分销及售后服务等环节已不局限在同一国家或地区,出现了“全球生产”的现象。这使得国际产业分工从产业间、产业内的分工逐步发展为产品内工序或环节的国际分工新模式,突破了以产品为界限的国际分工模式,演变为全球价值链分工。在全球价值链分工中,发达国家为了获取利益最大化,将加工、组装等劳动密集型生产环节转移到劳动资源丰富的发展中国家,将研发设计、品牌营销等附加值较高的环节保留到本土。而发展中国家在承接发达国家产业转移的过程中,虽然获取了快速融入全球生产体系的机会,促进了国家外贸的繁荣、产业和企业的发展,但是长期被锁定在低附加值环节,在国际分工中处于被动、跟随的地位,长此以往必然会使得国家经济陷入“悲惨增长”的境地。 在这种国际经济背景下,通过技术进步,主动向全球价值链高端环节攀升而非被动嵌入,成为中国企业或产业的必然选择。近年来,中国对外直接投资进入快速增长阶段,已经成为世界第三大对外直接投资国。而对外直接投资作为获取技术知识的外部途径,正是母国获取技术溢出、实现技术进步的重要来源。本论文以通过对外直接投资推动中国在全球价值链分工中地位升级为研究主线,探讨全球价值链分工的内涵、类型和治理,从增加值贸易的角度对中国在全球价值链分工中的地位进行详细测度,阐述中国对外直接投资的发展特点,研究对外直接投资促进全球价值链升级的微观机理,进而实证分析包括中国在内的新兴经济体国家对外直接投资的逆向技术溢出效应,并结合中国在全球价值链分工中的地位和对外直接投资新特点,提出推进中国在全球价值链分工中地位升级的战略和策略,以实现突破中国在全球价值链分工中“低端锁定”地位的目标。论文共分为六章,主要研究如下问题：第一章,绪论。此章主要研究：论文的选题背景、论文的理论意义和实践意义、国内外相关研究文献综述、研究主要内容与框架、研究方法、创新与不足。第二章,理论基础。此章主要研究：(1)全球价值链分工的发展、内涵和分类,以及全球价值链的治理模式。(2)对外直接投资理论,包括：垄断优势理论、产品和要素市场不完全理论、国际产品生命周期理论、寡头垄断行为理论、交叉投资理论、国际化理论、国际生产折衷理论和产业组织理论。(3)战略资产寻求型对外直接投资及其逆向技术溢出理论。第三章,对外直接投资促进全球价值链升级的机理分析。此章主要研究：(1)对外直接投资逆向技术溢出效应的理论模型；(2)对外直接投资逆向技术溢出效应的直接和间接作用机制；(3)对外直接投资逆向技术溢出的全球价值链升级机制,分别对生产者驱动、购买者驱动和混合动力驱动的全球价值链进行研究；(4)影响中国在全球价值链分工中的地位升级的因素分析。第四章,基于增加值贸易法的全球价值链测度研究。此章主要研究：(1)增加值贸易的内涵及意义；(2)增加值贸易分解及指标；(3)常用增加值贸易数据库；(4)全球价值链分工测度指标体系。第五章,中国在全球价值链分工中的地位分析。此章主要研究：(1)对中国全球价值链分工地位进行测算的意义；(2)中国全球价值链分工地位的测算方法和依据：选取WTOOECD创建的TiVA数据库,测算全球价值链参与度指数和全球价值链地位指数；(3)中国在全球价值链分工中的总体地位；(4)中国分行业全球价值链分工地位分析,特别对三次产业进行比较分析,对制造业按技术分类进行比较分析。第六章,对外直接投资促进中国在全球价值链分工中地位升级的实证研究。此章主要研究：(1)中国对外直接投资现状及特点；(2)中国企业参与全球价值链分工的对外直接投资模式；(3)中国对外直接投资逆向技术溢出效应的实证检验：采用面板回归分析,对包括中国在内的11个新兴经济体国家的逆向技术溢出效应进行比较研究,结果表明中国等新兴经济体国家的全要素生产率与对外直接投资流量正相关,并受国内研发资本、人力资本质量、技术差距等吸收要素影响。第七章,实现中国在全球价值链分工中地位升级的战略和策略。此章主要研究：推动中国在全球价值链分工中的地位升级的宏观战略、产业发展策略、对外投资策略和企业“走出去”策略。