本文以中小民营传统制造型企业为对象,以探讨如何通过创新实现转型升级为主线,展开研究。本文主体内容分三个部分:第一部分,对国内中小企业转型升级的现况(调查报告、实践经验总结等),进行综合分析,以把握企业转型升级一般的规律(途径、方法)——包括转型升级一般采取的战略和策略,选择的类型和路径,应具备的基础条件、应遵循的原则,以及根据不同企业的实际情况,应注意选择好转型升级工作的突破点,并指出,转型可视为企业的二次创业,企业家首先应转变观念,要有转型升级变革的勇气和激情;第二部分,通过对中小企业现状的分析,并针对中小企业普遍存在的核心技术缺失、管理粗放的现况,借鉴现有企业转型升级的成功经验、现有各级政府扶持政策与提供的平台,联系现代企业管理理论特别是创新理论,提出企业转型升级必须依靠创新来驱动,应重点着力抓好技术创新和管理创新,并对其深入探讨了实现转型升级的有效途径和方法;第三部分,针对中小企业企业文化的缺失以及人才的匮乏状况,为保证转型升级的顺利进行,进一步提出文化提升和提高人力资源绩效两项保障措施。并运用前面总结的分析方法和创新方法,对其进行深入的分析研究。　　本文运用综合分析与归纳的方法,总结出中小企业转型升级的一般途径和原则,并提供通过技术创新、管理创新和企业文化提升、提高人力资源绩效实现转型升级的具体途径和方法。