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外国直接投资产生的技术溢出长期以来被认为是提高东道国技术水平和劳动生产率的重要因素之一,因此中国制定了大量的优惠政策来吸引外资。但随着研究的深入,也有学者对上述观点提出了质疑,直至今日,外资对中国本土企业究竟产生了什么样的影响,从已有的理论研究成果看,还没有一个令人信服的标准答案,从实证上看,已有文献大都研究了FDI的行业内溢出效应,行业间的技术溢出效应鲜有涉及。针对已有研究的不足,分析FDI技术溢出的行业内与行业间溢出效应,成为本文的研究重点。 已有文献在研究中基本都采用了统计部门公开发布的地区层面数据,这些数据涵盖了多个行政区域。不同地区的地理位置、经济实力、技术水平、文化制度及人力资源等经济特征相异很大,忽略这些差异,对FDI溢出效应进行总合性计量实证检验,一方面会出现累计性偏差,另一方面很难深入到实际的地区分析FDI溢出效应的效果和产生条件。因此,本文将样本确定为威海的企业,以威海为例,分析FDI技术溢出效应,从而避免将不同研究对象混同分析的不足,由此得出的研究结论更为准确、可信。 本文首先对国内外文献进行了梳理;其次从理论角度研究了FDI溢出的渠道、行业内和行业间的不同溢出方式,分析了影响溢出效应的因素和溢出效应的阶段性水平,归纳总结了威海利用外国直接投资的历史、特征和趋势;在此基础上,采用计量分析、投入产出分析等方法,考察了外资在威海市的行业内与行业间技术溢出效应;最后给出了利用外资推动内资企业技术进步的政策建议。 通过研究,本文主要得出了以下几点结论:第一,与行业内溢出相比,行业间溢出是更为重要的FDI溢出途径。第二,整体上看,行业内溢出主要表现为负面的竞争效应,人员流动效应不显著。第三,行业间后向溢出效应非常明显,而前向溢出效应不显著。第四,内资企业增加研发投入可以促进积极的行业间技术溢出效应,但不利于以人员流动形式所产生的行业内溢出效应。 因此,利用FDI技术溢出效应推动内资企业技术进步,必须根据具体的行业特征制定不同的外资政策,并通过优化投资环境来提高FDI的质量;引进外资要向外资企业的整体迁入、尤其是研发机构的迁入倾斜,以加强外资企业的根植性;在改善外资投资环境的同时,加强本土企业人力资本和研发的投入,提高企业的技术吸收能力;本土企业通过企业文化建设和提高薪酬待遇,来促进外资企业人员的回流。