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摘 要：近年来，广东省R&D经费投入逐年增加，专利授权也在快速增加，一直保持着专利大省的地位。该文主要研究广东省专利投入与专利授权的内在关系，揭示其影响因素和运行机制，并与江苏、浙江、北京三省市进行比较分析，提出促进广东省R&D经费投入与专利授权协调持续发展的对策建议，为政府调整R&D经费投入提供依据。
关键词：R&D经费投入 专利授权 数量研究
中图分类号：F061 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）02（a）-0210-02
当前，世界各国相继出台与本国适应的专利制度，并将专利授权量作为国家技术创新能力和水平的重要指标。专利授权量主要分为发明、实用新型和外观设计三种专利授权。其中，发明专利授权量被认为衡量技术创新水平和能力的核心指标。国外学者Denicolo等认为专利政策对技术创新有正向激励效应，且专利授权量体现了技术创新水平[1]。国内学着张庆等认为技术创新和专利授权之间存在“倒U型”关系[2]。近年来，广东省R&D经费投入逐年增加，专利授权也在快速增加，一直保持着专利大省的地位。然而就政府科技投入对专利授权量的实证分析文献较少。该文从实证的角度通过分析R&D经费投入与专利授权之间的数量关系，找出影响广东省科技成果专利授权的主要因素，并对R&D经费投入和专利授权的协调发展提出相应的政策建议。
1 广东省R&D经费投入与专利授权呈明显的正相关关系
由表1可知，自2006年以来，广东省R&D经费投入快速增长，其中，R&D经费投入由2006年的313.04亿元增加至2013年的1398.69亿元，增长4.47倍，年增速为23.84%。而专利授权由2006年的43516件增加至2013年的170430件，增长3.92倍，增速为21.53%。这表明广东省发明专利授权量增长趋势较明显，幅度也越来越大。由广东省统计数据可知，R&D经费投入增速快于专利授权的增速，技术创新已成为推动广东省核心竞争力及经济发展方式转变的重要推动力量之一。
备注：因2013年R&D经费暂未公布，根据政府工作报告2013年GDP为62164亿元，研究与实验发展经费支出占生产总值比重达2.25%推算。
将广东省的R&D经费投入和专利授权建立散点图，随着R&D经费投入的增加，专利授权也增加。R&D经费投入与专利授权呈明显的正相关关系。
变量之间的相关关系有两种：一种是确定型的关系，一种是不确定型的关系。相关分析是研究变量之间不确定关系的统计方法。相关系数是区间[-1，1]之间的一个量。为了进一步分析R&D经费投入与专利授权增长的数量关系，引入计量经济模型进行研究，进行相关分析。
（1）两个随机变量的总体相关系数
（2）运用SPSS软件的相关系数模块评价R&D经费投入和专利授权的关系。
结果说明：t统计量的值的显著性概率（外侧概率）p=0.000<0.05，相关系数是显著异于0的。
2 R&D经费投入和专利授权进行回归拟合度高
（1）一元线性回归分析的基本原理
回归分析是研究随机变量之间的相关关系的一种统计方法，其用意是研究一个呗解释变量与一个或多个解释变量之间的统计关系。一元线性回归，只研究一个自变量和一个因变量之间的统计关系。一元线性回归方程为：Y=A+BX
（2）一元回归结果与分析
权作为解释变量，以R&D经费投入作为被解释变量，对2006年-2013年数据进行回归分析。
回归结果：广东R&D经费投入与专利授权的拟合度喝高，总体显著性较高。相关参数表明：R&D经费投入每增加1单位，专利授权约可以增加118件，专利授权随着R&D经费投入的增长而不断增长。
3 专利授权对R&D经费的弹性波动较大
（1）弹性系数理论基础
弹性系数是一定时期内相互联系的两个经济指标增长速度的比率，它是衡量一个经济变量的增长幅度对另一个经济变量增长幅度的依存关系[3]。专利授权对R&D经费投入的弹性系数被定义为R&D经费投入对专利授权的反映程度，即R&D经费投入增长率与经济增长率之比，公式为：（△T/T）/（△Y/Y）×100%；T为专利授权总量，△T为专利授权增长量，Y为R&D经费投入，△Y为R&D经费投入增量。
（2）基于弹性系数的广东省实证研究
根据2007年-2013年R&D经费和专利授权的增长速度等有关数据可以算出这些年专利授权的总量弹性，从R&D经费对专利授权的弹性来看，变化较不稳定，最高在2010年达到1.55，最低在2011年降到0.31。从R&D经费对专利授权的弹性看，可分为三个阶段：2008年短暂波动下降后上升至2010年的1.55，2011年后回落至0.31后至2012年又反弹回1.06。可见，这些年的R&D经费对专利授权的弹性极不稳定，变化幅度较大。
4 分析结论与政策建议
研究表明：政府科技投入是引起广东省专利授权量变化的主要原因之一，政府科技投入与专利授权量之间存在长期稳定关系，且对专利授权量增长具有促进和激励效应，是专利授权量变化的重要影响因素。（1）科技投入与专利授权量之间存在长期稳定关系，政府科技投入是引起广东省专利授权量变化的主要原因之一，且对专利授权量具有促进和激励效应。广东省应该加大政府科技资金投入的力度，以提升专利授权的质量和数量。（2）为保证专利授权量的持续增长，政府应该注重完善科技投入的方式和方法，以提高企业技术创新的积极性，推动企业技术创新合作，加大技术创新成果保护，完善专利保护制度[4]。最好能在税收政策等方面给予企业在科技投入方面更多的优惠，以鼓励企业加大科技资金投入。（3）政府科技投入应保持稳定状态，以对专利授权量产生持续稳定影响，否则，将会影响广东省技术创新水平和能力。经济、科技相互影响，相互制约，专利成果贯穿于始终。只有不断提高科技的质量，促进专利成果转化，经济才能得到快速的增长。（4）政府科技投入要有明确方向，要与经济发展需要结合，从而优化专利授权量的结构，进而促进广东省技术创新水平。各地的情况不同，政府支持的研发优先领域也不尽相同。随着科技不断向深度和广度发展，任何地区都无力对所有研究领域投入巨大的人力和无力。应该选择重点，实施有所为有所不为的战略，对具有战略意义的技术研究进行重点扶持。
参考文献
[1] Denicolo V， Halmenshlare C.Optimal patentability Requirements，with Complementary Innovations [J].European Economics Review，2012，56（2）：190-204.
[2] 张庆，冯仁涛，余翔.专利授权率、经济绩效与技术创新--关于专利契约论的实证检验[J].软科学，2013，27（3），9-13.
[3] 陈永清.我国科技投入与科技产出关系的实证研究[J].广西社会科学，2011（1）：54-59.
[4] 戴建军.我国企业科技投入和专利申请分析[J]海峡科技与产业，2007（6），15-20.
关键词：R&D经费投入 专利授权 数量研究
中图分类号：F061 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）02（a）-0210-02
当前，世界各国相继出台与本国适应的专利制度，并将专利授权量作为国家技术创新能力和水平的重要指标。专利授权量主要分为发明、实用新型和外观设计三种专利授权。其中，发明专利授权量被认为衡量技术创新水平和能力的核心指标。国外学者Denicolo等认为专利政策对技术创新有正向激励效应，且专利授权量体现了技术创新水平[1]。国内学着张庆等认为技术创新和专利授权之间存在“倒U型”关系[2]。近年来，广东省R&D经费投入逐年增加，专利授权也在快速增加，一直保持着专利大省的地位。然而就政府科技投入对专利授权量的实证分析文献较少。该文从实证的角度通过分析R&D经费投入与专利授权之间的数量关系，找出影响广东省科技成果专利授权的主要因素，并对R&D经费投入和专利授权的协调发展提出相应的政策建议。
1 广东省R&D经费投入与专利授权呈明显的正相关关系
由表1可知，自2006年以来，广东省R&D经费投入快速增长，其中，R&D经费投入由2006年的313.04亿元增加至2013年的1398.69亿元，增长4.47倍，年增速为23.84%。而专利授权由2006年的43516件增加至2013年的170430件，增长3.92倍，增速为21.53%。这表明广东省发明专利授权量增长趋势较明显，幅度也越来越大。由广东省统计数据可知，R&D经费投入增速快于专利授权的增速，技术创新已成为推动广东省核心竞争力及经济发展方式转变的重要推动力量之一。
备注：因2013年R&D经费暂未公布，根据政府工作报告2013年GDP为62164亿元，研究与实验发展经费支出占生产总值比重达2.25%推算。
将广东省的R&D经费投入和专利授权建立散点图，随着R&D经费投入的增加，专利授权也增加。R&D经费投入与专利授权呈明显的正相关关系。
变量之间的相关关系有两种：一种是确定型的关系，一种是不确定型的关系。相关分析是研究变量之间不确定关系的统计方法。相关系数是区间[-1，1]之间的一个量。为了进一步分析R&D经费投入与专利授权增长的数量关系，引入计量经济模型进行研究，进行相关分析。
（1）两个随机变量的总体相关系数
（2）运用SPSS软件的相关系数模块评价R&D经费投入和专利授权的关系。
结果说明：t统计量的值的显著性概率（外侧概率）p=0.000<0.05，相关系数是显著异于0的。
2 R&D经费投入和专利授权进行回归拟合度高
（1）一元线性回归分析的基本原理
回归分析是研究随机变量之间的相关关系的一种统计方法，其用意是研究一个呗解释变量与一个或多个解释变量之间的统计关系。一元线性回归，只研究一个自变量和一个因变量之间的统计关系。一元线性回归方程为：Y=A+BX
（2）一元回归结果与分析
权作为解释变量，以R&D经费投入作为被解释变量，对2006年-2013年数据进行回归分析。
回归结果：广东R&D经费投入与专利授权的拟合度喝高，总体显著性较高。相关参数表明：R&D经费投入每增加1单位，专利授权约可以增加118件，专利授权随着R&D经费投入的增长而不断增长。
3 专利授权对R&D经费的弹性波动较大
（1）弹性系数理论基础
弹性系数是一定时期内相互联系的两个经济指标增长速度的比率，它是衡量一个经济变量的增长幅度对另一个经济变量增长幅度的依存关系[3]。专利授权对R&D经费投入的弹性系数被定义为R&D经费投入对专利授权的反映程度，即R&D经费投入增长率与经济增长率之比，公式为：（△T/T）/（△Y/Y）×100%；T为专利授权总量，△T为专利授权增长量，Y为R&D经费投入，△Y为R&D经费投入增量。
（2）基于弹性系数的广东省实证研究
根据2007年-2013年R&D经费和专利授权的增长速度等有关数据可以算出这些年专利授权的总量弹性，从R&D经费对专利授权的弹性来看，变化较不稳定，最高在2010年达到1.55，最低在2011年降到0.31。从R&D经费对专利授权的弹性看，可分为三个阶段：2008年短暂波动下降后上升至2010年的1.55，2011年后回落至0.31后至2012年又反弹回1.06。可见，这些年的R&D经费对专利授权的弹性极不稳定，变化幅度较大。
4 分析结论与政策建议
研究表明：政府科技投入是引起广东省专利授权量变化的主要原因之一，政府科技投入与专利授权量之间存在长期稳定关系，且对专利授权量增长具有促进和激励效应，是专利授权量变化的重要影响因素。（1）科技投入与专利授权量之间存在长期稳定关系，政府科技投入是引起广东省专利授权量变化的主要原因之一，且对专利授权量具有促进和激励效应。广东省应该加大政府科技资金投入的力度，以提升专利授权的质量和数量。（2）为保证专利授权量的持续增长，政府应该注重完善科技投入的方式和方法，以提高企业技术创新的积极性，推动企业技术创新合作，加大技术创新成果保护，完善专利保护制度[4]。最好能在税收政策等方面给予企业在科技投入方面更多的优惠，以鼓励企业加大科技资金投入。（3）政府科技投入应保持稳定状态，以对专利授权量产生持续稳定影响，否则，将会影响广东省技术创新水平和能力。经济、科技相互影响，相互制约，专利成果贯穿于始终。只有不断提高科技的质量，促进专利成果转化，经济才能得到快速的增长。（4）政府科技投入要有明确方向，要与经济发展需要结合，从而优化专利授权量的结构，进而促进广东省技术创新水平。各地的情况不同，政府支持的研发优先领域也不尽相同。随着科技不断向深度和广度发展，任何地区都无力对所有研究领域投入巨大的人力和无力。应该选择重点，实施有所为有所不为的战略，对具有战略意义的技术研究进行重点扶持。
参考文献
[1] Denicolo V， Halmenshlare C.Optimal patentability Requirements，with Complementary Innovations [J].European Economics Review，2012，56（2）：190-204.
[2] 张庆，冯仁涛，余翔.专利授权率、经济绩效与技术创新--关于专利契约论的实证检验[J].软科学，2013，27（3），9-13.
[3] 陈永清.我国科技投入与科技产出关系的实证研究[J].广西社会科学，2011（1）：54-59.
[4] 戴建军.我国企业科技投入和专利申请分析[J]海峡科技与产业，2007（6），15-20.