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中小企业集群为了提高生产率，企业之间专业化协作和创新力，必须大力发展中小企业集群创新网络。
关键词：中小企业集群 创新网络 创新效应
创新网络的形成与发展规律
中小企业集群是从产业集群发展而来的
中小企业集群是从产业集群发展而来的，应属产业集群的范畴，可以看作是产业集群的一个分支,其成员是规模较小的中小企业。中小企业集群是产业集群发展演化过程中的一种现象,是一群位于同一地理区域，在某个特定产业领域内，相互联系的中小型企业与中小型企业之间相互依赖性很强的机构和客户,形成上、中、下游结构完整、外围支持产业体系健全、具有灵活机动等特性的网络。
中小企业集群与中小企业网络
中小企业网络即是中小企业之间进行产品交易或信息交换过程中发生的正式或非正式的关系。这些关系有时是基于共同的社会化背景和共同信任基础上结成的非正式关系,有时是发生在市场交易或知识、技术等创造过程中的正式合作关系。
产业集群可以看作是网络的一种形态，企业在某些地方成群连片，并不表示就形成了企业集群，一些企业在生产上相互独立，没有专业化分工的联系，缺乏各种正式或非正式的交流，更谈不上形成了网络。Baptista和 Swann(1998)认为在产业集群中，企业之间形成了一种特殊的网络关系,表现为产业分工协作关系和地理上高度密集而导致的产业互动关系,而内在地可以反映出网络内部组织之间、个体之间以及组织和个体之间复杂的人际网络关系、价值链关系和竞争合作关系等。在中小企业集群内，中小企业之间以及中小企业与其他行为主体之间存在有效的网络连接，使劳动力、资本等生产要素以及新知识、新技术和有价值的思想、信息很容易地通过正式或非正式网络在集群内进行顺畅地流动、扩散、转移、创新与增值。因此，中小企业集群为了提高生产率、企业之间专业化协作和创新力，必须进一步加速企业之间的交易频率，密切协作关系和专业化分工基础上的协作与联网。
中小企业集群创新网络
企业、供应商和相关企业、竞争者、需求者和公共部门向集群提供各种创新资源要素，正是由于这些角色在集群内部承担了各种功能,功能之间具有互补性,由此构成了产业集群创新网络。成为集群内各主体之间通过互动进行知识积累与交流、进行创新的相互联系和作用的组织网络。信息和知识将沿着创新网络中的联系流动,网络中的主体通过学习获取、利用知识而产生并传播创新,提高集群的技术能力。中小企业集群在当地经济中持续稳定的发展，离不开创新网络；中小企业集群产生于集群内形成的创新网络的整体作用。
中小企业集群创新网络：第一，创新要素。创新要素包括创新主体和创新资源。创新主体:参与创新的中小企业、政府、大学和科研院所、中介机构和金融机构。创新资源：人力资源和自然资源。不同集群的学习与创新能力存在显著差异,创新能力弱的集群必然表现为某些网络创新要素的缺乏。第二，创新活动。创新活动使创新资源连接，改变资源或交易资源。如果将创新网络中的企业与机构看作节点, 各节点之间存在连接, 则中小企业集群创新网络必然是由节点和节点间的连接组成的复杂创新网络。即在中小企业集群内有多种创新资源流动、有多元创新主体参与,各创新主体相互激发而形成的具有资源配置能力和创新能力的正式或非正式的复杂创新网络。第三，创新网络范畴：中小企业集群中不直接参与产品生产的科研机构以及技术服务企业等组织属于创新网络；一些中小企业技术能力很低、与其他中小企业的技术水平有很大差距, 因此与其他中小企业之间几乎没有知识交流而较为孤立,不属于创新网络。中小企业集群创新网络可提高集群的创新能力和创新优势，促进中小企业集群持续发展。
中小企业集群创新网络的创新效应
中小企业集群内的企业与集群外的独立中小企业相比，一个显著的特点，即具有由创新网络带来的创新力，创新力的延续性是集群保持长期竞争力的重要来源。中小企业集群创新网络的创新效应如下：
经济效应
外部经济效应。先进入集群的中小企业在生产中会产生经济活动的外部效应，为后进入的中小企业创造了生产和生活用的基础设施、劳动力市场、中间产品的获得渠道，甚至是生产地点的知名度，使其无须经过市场交换就获得这种外部经济效应。如果集群规模大，产生的外部经济效应就大, 集群中的单个的中小企业受益就大。
范围经济效应。随着中小企业集群发展，产业链的分工精细化，使中小企业生产的辅助环节从生产企业中分离出来，中间产品专业化生产，使一些资源被集群企业所共享，避免了企业的重复建设，提高了资源的利用率。这种灵活的专业化分工，使一定的资源被众多的集群内的中小企业所共用，带来了范围经济。
规模经济效应。各种资源要素在集群所在区域走向了市场化,使整个产业价值链的每个环节都产生了规模经济效应。当大量的中小企业在集群内聚集后,可以有效地使用原材料，利用人力资源、信息资源，共享制度资源和公共资源, 通过正式的和非正式的信息交流和贸易往来,大大降低了中小企业间的交易费用, 使边际成本趋于零,使中小企业获取了规模经济利益，增强了中小企业集群的区外竞争力；还可以沿着生产链进行深度分工,使每个中小企业都有可能获得单独生产无法获得的规模经济效应。
创新效应
关联创新效应。每一个新的技术创新都是在前期科学发展的基础上产生的,积累了许多创新经验的地区拥有更多的储备信息和技术,从而有利于下一轮创新。一项创新技术或新产品出现后，会在不同企业之间进行扩散，导致集群内其他企业利用或模仿这项新技术进行相关的创新，围绕这项特定的创新技术就会形成一定的技术创新知识链，从而产生中小企业集群内的关联创新效应。
创新绩效的提高。由于中小企业的创新资源不足，在集群中企业可利用创新资源的互补性，通过创新网络形成专业化分工，把其他企业的技术开发专长嫁接到自己的核心能力上，从而显著地提高创新绩效。
创新知识技术的扩散。中小企业集群内企业对技术创新的需求和其所具有的创新活力，使企业在采用新技术时会根据自身的能力和条件，面对协作企业和市场需求，对技术创新进行改进、简化或再创新，加快了创新技术在集群内的溢出和扩散。作为学习型组织的单个中小企业,可以通过网络联系,不断推动创新知识的增值,并推动创新在区域内中小企业间的扩散。
人才聚集和流动。中小企业集群创新网络通常需要依托大学或研究机构。集群内企业、大学和研究机构之间的交流与合作必然诱发相关的研究开发活动与专门人才培养的扩大。由于中小企业集群内工程师、经理人员、维修服务人员、设计人员等专业技术人才的流动性很大,借助中介机构,企业可以按专业需求在本地录用人员,随时解决生产中出现的问题。同时知识和人才的注入必将给创新增添活力，成为中小企业参与市场竞争与技术创新的不竭动力。
学习效应
互动学习效应。中小企业彼此接近,会受到竞争的隐形压力, 集群创新网络可以迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新；集群内企业以及与之具有联系的大学、研究机构、金融机构、服务机构、经济要素的区位性聚集，形成了一定区域的网络自主组织学习机构，并通过社会集群网络促进企业的互动学习以发挥集群的功能效应。
知识和技术扩散效应。由于中小企业的地理集聚，提供了各种正式和非正式的面对面的交流渠道, 使一家企业的知识创新和技术创新很容易外溢到其他企业，中小企业集群内的企业既相互模仿又相互超越，知识和技术的传播扩散速度很快。
隐性知识的迅速传播。隐性知识，蕴藏于人们的大脑之中，一般难于用语言表达，更难以远程传播，而通过非正式的面对面交流，达到知识共享, 形成智力资源的整合,有助于完善新设计,激发新灵感,促进中小企业集群创新。这种非正式的面对面交流,还可以表现为员工之间的关系网络、集群内部人员的流动、相关产业之间的联系、以及可以通过眼睛和耳朵可以比较容易获取的设计要素,这种信息交流渠道是集群外部的企业所不能分享的。这种信息沟通渠道的建立,对技术和市场不确定性环境下集群成员之间的信息流动和知识溢出,对企业应对快速变迁的技术和市场具有重要的意义,甚至可以构成整个集群的战略性资产。
竞争合作效应
中小企业集群使一大批关联中小企业聚集在一个区域内，其中有许多企业生产差别性较小的产品，对产品的价格缺乏控制，再加上集群内分工的深化降低了单个企业的技术复杂性，企业能够灵活地从一个技术转换到另一个技术，降低了市场进入壁垒，企业基本处于完全竞争的环境中，形成你追我赶的激烈竞争机制。中小企业集群还存在着一股和谐的合作力量。集群内的企业除了横向竞争外，也会注重纵向方面的合作发展，加强彼此之间的共存，提高整个集群的一体化水平。对中小企业来讲, 由于集群中的企业在互相竞争的同时,又互相联系、互相补充,在相互信任的基础上,实现了信息、资源的共享。企业间的合作增强了信息交流, 有利于技术创新和扩散。合作集体效率, 可以与强大的竞争对手抗衡, 竞争又会促进中小企业的发展, 扩大中小企业集群的竞争力。
中小企业集群创新网络的负面效应
研究中小企业集群创新网络的负面效应，有利于在中小企业集群创新网络的创新中扬长避短。中小企业集群创新网络的负面效应有以下几个方面：
争相削价竞争
在中小企业集群创新网络内，由于中小企业的集聚，大量生产类似的产品，在缺乏其他竞争手段的情况下，企业为争夺客户资源，争取生存机会，经常采用争相削价等恶性竞争行为，极大地挤压了产业的利润空间。国内很多中小企业集群仍然是依靠打价格战来抢占国际市场份额，受到了西方国家甚至发展中国家日益增多的反倾销调查，恶性竞争带来的严重后果。
技术创新滞留
由于技术创新常常会伴随着高风险，中小企业集群创新网络内的企业在趋利避害思想的驱动下，在获取新技术时，更倾向于追求成本更低的模仿学习，这样严重削弱了中小企业创新的收益与动力。在制度建设不健全的环境下，有的企业追求“搭便车”等不正当行为，使中小企业集群技术路径被锁定，产生创新惰性，整体创新能力在低水平徘徊停滞。由此可见，中小企业集群创新网络在促进技术创新的同时，也可能阻碍技术创新，带来负面效应。
产业结构风险
由于中小企业集群创新网络内产业结构单一，使得抗产业结构风险的能力较弱。一旦市场萎缩影响到中小企业集群创新网络，由于中小企业集群创新网络缺乏其他支柱产业的替代和贡献，区域经济往往会面临较大的困难。近年来，欧美等国家采用技术壁垒、贸易壁垒、反倾销调查等手段，对中国纺织服装等中小企业集群地区的经济带来了很大的冲击。
排斥新兴产业
由于中小企业集群创新网络长期形成的组织制度和产业文化，有可能形成一种自我封闭的状态。加上中小企业集群创新网络内精细的分工使整体结构比较稳定，企业作为其中的一环也会形成一种依赖。再由于土地等资源的稀缺性，中小企业集群创新网络形成后将排斥其他产业，不利于新兴产业的形成与发展。
连锁效应
在中小企业集群创新网络内企业的生命力和竞争力是由企业自身和与企业发生产业关联的其他企业和机构决定的。但是，由于中小企业集群创新网络内企业之间的合作基础是信任而不是契约，一旦产业链的某个环节出现问题和缺陷，随之而来的信用危机很容易产生多米诺骨牌效应，使整条产业链出现断裂，形成一损俱损的局面。
创新效应会整合内外有形和无形的资源，为中小企业集群提供低成本和差异化竞争优势。同时我们也不能忽略中小企业集群创新网络的负面效应，从而真正提高中小企业集群的创新力。
与大型企业相比,中小企业虽富有创新活力,但由于规模小,在资金、人才和信息的获取、研究开发、市场开拓等方面均处于明显的劣势地位。另一方面,由于经济迅速发展与市场需求瞬息万变,对企业创新速度和质量要求越来越高,创新风险与创新投入亦愈来愈大,这也使得中小企业创新必然超越企业自身现有的资源与要素，积极参与中小企业集群创新网络的创新，寻求利用更多的外部创新资源。大力发展我国中小企业集群创新网络是提高我国中小企业集群创新力的必要选择。
（ 作者单位：广东技术师范学院管理学院教授）
关键词：中小企业集群 创新网络 创新效应
创新网络的形成与发展规律
中小企业集群是从产业集群发展而来的
中小企业集群是从产业集群发展而来的，应属产业集群的范畴，可以看作是产业集群的一个分支,其成员是规模较小的中小企业。中小企业集群是产业集群发展演化过程中的一种现象,是一群位于同一地理区域，在某个特定产业领域内，相互联系的中小型企业与中小型企业之间相互依赖性很强的机构和客户,形成上、中、下游结构完整、外围支持产业体系健全、具有灵活机动等特性的网络。
中小企业集群与中小企业网络
中小企业网络即是中小企业之间进行产品交易或信息交换过程中发生的正式或非正式的关系。这些关系有时是基于共同的社会化背景和共同信任基础上结成的非正式关系,有时是发生在市场交易或知识、技术等创造过程中的正式合作关系。
产业集群可以看作是网络的一种形态，企业在某些地方成群连片，并不表示就形成了企业集群，一些企业在生产上相互独立，没有专业化分工的联系，缺乏各种正式或非正式的交流，更谈不上形成了网络。Baptista和 Swann(1998)认为在产业集群中，企业之间形成了一种特殊的网络关系,表现为产业分工协作关系和地理上高度密集而导致的产业互动关系,而内在地可以反映出网络内部组织之间、个体之间以及组织和个体之间复杂的人际网络关系、价值链关系和竞争合作关系等。在中小企业集群内，中小企业之间以及中小企业与其他行为主体之间存在有效的网络连接，使劳动力、资本等生产要素以及新知识、新技术和有价值的思想、信息很容易地通过正式或非正式网络在集群内进行顺畅地流动、扩散、转移、创新与增值。因此，中小企业集群为了提高生产率、企业之间专业化协作和创新力，必须进一步加速企业之间的交易频率，密切协作关系和专业化分工基础上的协作与联网。
中小企业集群创新网络
企业、供应商和相关企业、竞争者、需求者和公共部门向集群提供各种创新资源要素，正是由于这些角色在集群内部承担了各种功能,功能之间具有互补性,由此构成了产业集群创新网络。成为集群内各主体之间通过互动进行知识积累与交流、进行创新的相互联系和作用的组织网络。信息和知识将沿着创新网络中的联系流动,网络中的主体通过学习获取、利用知识而产生并传播创新,提高集群的技术能力。中小企业集群在当地经济中持续稳定的发展，离不开创新网络；中小企业集群产生于集群内形成的创新网络的整体作用。
中小企业集群创新网络：第一，创新要素。创新要素包括创新主体和创新资源。创新主体:参与创新的中小企业、政府、大学和科研院所、中介机构和金融机构。创新资源：人力资源和自然资源。不同集群的学习与创新能力存在显著差异,创新能力弱的集群必然表现为某些网络创新要素的缺乏。第二，创新活动。创新活动使创新资源连接，改变资源或交易资源。如果将创新网络中的企业与机构看作节点, 各节点之间存在连接, 则中小企业集群创新网络必然是由节点和节点间的连接组成的复杂创新网络。即在中小企业集群内有多种创新资源流动、有多元创新主体参与,各创新主体相互激发而形成的具有资源配置能力和创新能力的正式或非正式的复杂创新网络。第三，创新网络范畴：中小企业集群中不直接参与产品生产的科研机构以及技术服务企业等组织属于创新网络；一些中小企业技术能力很低、与其他中小企业的技术水平有很大差距, 因此与其他中小企业之间几乎没有知识交流而较为孤立,不属于创新网络。中小企业集群创新网络可提高集群的创新能力和创新优势，促进中小企业集群持续发展。
中小企业集群创新网络的创新效应
中小企业集群内的企业与集群外的独立中小企业相比，一个显著的特点，即具有由创新网络带来的创新力，创新力的延续性是集群保持长期竞争力的重要来源。中小企业集群创新网络的创新效应如下：
经济效应
外部经济效应。先进入集群的中小企业在生产中会产生经济活动的外部效应，为后进入的中小企业创造了生产和生活用的基础设施、劳动力市场、中间产品的获得渠道，甚至是生产地点的知名度，使其无须经过市场交换就获得这种外部经济效应。如果集群规模大，产生的外部经济效应就大, 集群中的单个的中小企业受益就大。
范围经济效应。随着中小企业集群发展，产业链的分工精细化，使中小企业生产的辅助环节从生产企业中分离出来，中间产品专业化生产，使一些资源被集群企业所共享，避免了企业的重复建设，提高了资源的利用率。这种灵活的专业化分工，使一定的资源被众多的集群内的中小企业所共用，带来了范围经济。
规模经济效应。各种资源要素在集群所在区域走向了市场化,使整个产业价值链的每个环节都产生了规模经济效应。当大量的中小企业在集群内聚集后,可以有效地使用原材料，利用人力资源、信息资源，共享制度资源和公共资源, 通过正式的和非正式的信息交流和贸易往来,大大降低了中小企业间的交易费用, 使边际成本趋于零,使中小企业获取了规模经济利益，增强了中小企业集群的区外竞争力；还可以沿着生产链进行深度分工,使每个中小企业都有可能获得单独生产无法获得的规模经济效应。
创新效应
关联创新效应。每一个新的技术创新都是在前期科学发展的基础上产生的,积累了许多创新经验的地区拥有更多的储备信息和技术,从而有利于下一轮创新。一项创新技术或新产品出现后，会在不同企业之间进行扩散，导致集群内其他企业利用或模仿这项新技术进行相关的创新，围绕这项特定的创新技术就会形成一定的技术创新知识链，从而产生中小企业集群内的关联创新效应。
创新绩效的提高。由于中小企业的创新资源不足，在集群中企业可利用创新资源的互补性，通过创新网络形成专业化分工，把其他企业的技术开发专长嫁接到自己的核心能力上，从而显著地提高创新绩效。
创新知识技术的扩散。中小企业集群内企业对技术创新的需求和其所具有的创新活力，使企业在采用新技术时会根据自身的能力和条件，面对协作企业和市场需求，对技术创新进行改进、简化或再创新，加快了创新技术在集群内的溢出和扩散。作为学习型组织的单个中小企业,可以通过网络联系,不断推动创新知识的增值,并推动创新在区域内中小企业间的扩散。
人才聚集和流动。中小企业集群创新网络通常需要依托大学或研究机构。集群内企业、大学和研究机构之间的交流与合作必然诱发相关的研究开发活动与专门人才培养的扩大。由于中小企业集群内工程师、经理人员、维修服务人员、设计人员等专业技术人才的流动性很大,借助中介机构,企业可以按专业需求在本地录用人员,随时解决生产中出现的问题。同时知识和人才的注入必将给创新增添活力，成为中小企业参与市场竞争与技术创新的不竭动力。
学习效应
互动学习效应。中小企业彼此接近,会受到竞争的隐形压力, 集群创新网络可以迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新；集群内企业以及与之具有联系的大学、研究机构、金融机构、服务机构、经济要素的区位性聚集，形成了一定区域的网络自主组织学习机构，并通过社会集群网络促进企业的互动学习以发挥集群的功能效应。
知识和技术扩散效应。由于中小企业的地理集聚，提供了各种正式和非正式的面对面的交流渠道, 使一家企业的知识创新和技术创新很容易外溢到其他企业，中小企业集群内的企业既相互模仿又相互超越，知识和技术的传播扩散速度很快。
隐性知识的迅速传播。隐性知识，蕴藏于人们的大脑之中，一般难于用语言表达，更难以远程传播，而通过非正式的面对面交流，达到知识共享, 形成智力资源的整合,有助于完善新设计,激发新灵感,促进中小企业集群创新。这种非正式的面对面交流,还可以表现为员工之间的关系网络、集群内部人员的流动、相关产业之间的联系、以及可以通过眼睛和耳朵可以比较容易获取的设计要素,这种信息交流渠道是集群外部的企业所不能分享的。这种信息沟通渠道的建立,对技术和市场不确定性环境下集群成员之间的信息流动和知识溢出,对企业应对快速变迁的技术和市场具有重要的意义,甚至可以构成整个集群的战略性资产。
竞争合作效应
中小企业集群使一大批关联中小企业聚集在一个区域内，其中有许多企业生产差别性较小的产品，对产品的价格缺乏控制，再加上集群内分工的深化降低了单个企业的技术复杂性，企业能够灵活地从一个技术转换到另一个技术，降低了市场进入壁垒，企业基本处于完全竞争的环境中，形成你追我赶的激烈竞争机制。中小企业集群还存在着一股和谐的合作力量。集群内的企业除了横向竞争外，也会注重纵向方面的合作发展，加强彼此之间的共存，提高整个集群的一体化水平。对中小企业来讲, 由于集群中的企业在互相竞争的同时,又互相联系、互相补充,在相互信任的基础上,实现了信息、资源的共享。企业间的合作增强了信息交流, 有利于技术创新和扩散。合作集体效率, 可以与强大的竞争对手抗衡, 竞争又会促进中小企业的发展, 扩大中小企业集群的竞争力。
中小企业集群创新网络的负面效应
研究中小企业集群创新网络的负面效应，有利于在中小企业集群创新网络的创新中扬长避短。中小企业集群创新网络的负面效应有以下几个方面：
争相削价竞争
在中小企业集群创新网络内，由于中小企业的集聚，大量生产类似的产品，在缺乏其他竞争手段的情况下，企业为争夺客户资源，争取生存机会，经常采用争相削价等恶性竞争行为，极大地挤压了产业的利润空间。国内很多中小企业集群仍然是依靠打价格战来抢占国际市场份额，受到了西方国家甚至发展中国家日益增多的反倾销调查，恶性竞争带来的严重后果。
技术创新滞留
由于技术创新常常会伴随着高风险，中小企业集群创新网络内的企业在趋利避害思想的驱动下，在获取新技术时，更倾向于追求成本更低的模仿学习，这样严重削弱了中小企业创新的收益与动力。在制度建设不健全的环境下，有的企业追求“搭便车”等不正当行为，使中小企业集群技术路径被锁定，产生创新惰性，整体创新能力在低水平徘徊停滞。由此可见，中小企业集群创新网络在促进技术创新的同时，也可能阻碍技术创新，带来负面效应。
产业结构风险
由于中小企业集群创新网络内产业结构单一，使得抗产业结构风险的能力较弱。一旦市场萎缩影响到中小企业集群创新网络，由于中小企业集群创新网络缺乏其他支柱产业的替代和贡献，区域经济往往会面临较大的困难。近年来，欧美等国家采用技术壁垒、贸易壁垒、反倾销调查等手段，对中国纺织服装等中小企业集群地区的经济带来了很大的冲击。
排斥新兴产业
由于中小企业集群创新网络长期形成的组织制度和产业文化，有可能形成一种自我封闭的状态。加上中小企业集群创新网络内精细的分工使整体结构比较稳定，企业作为其中的一环也会形成一种依赖。再由于土地等资源的稀缺性，中小企业集群创新网络形成后将排斥其他产业，不利于新兴产业的形成与发展。
连锁效应
在中小企业集群创新网络内企业的生命力和竞争力是由企业自身和与企业发生产业关联的其他企业和机构决定的。但是，由于中小企业集群创新网络内企业之间的合作基础是信任而不是契约，一旦产业链的某个环节出现问题和缺陷，随之而来的信用危机很容易产生多米诺骨牌效应，使整条产业链出现断裂，形成一损俱损的局面。
创新效应会整合内外有形和无形的资源，为中小企业集群提供低成本和差异化竞争优势。同时我们也不能忽略中小企业集群创新网络的负面效应，从而真正提高中小企业集群的创新力。
与大型企业相比,中小企业虽富有创新活力,但由于规模小,在资金、人才和信息的获取、研究开发、市场开拓等方面均处于明显的劣势地位。另一方面,由于经济迅速发展与市场需求瞬息万变,对企业创新速度和质量要求越来越高,创新风险与创新投入亦愈来愈大,这也使得中小企业创新必然超越企业自身现有的资源与要素，积极参与中小企业集群创新网络的创新，寻求利用更多的外部创新资源。大力发展我国中小企业集群创新网络是提高我国中小企业集群创新力的必要选择。
（ 作者单位：广东技术师范学院管理学院教授）