比特币的发行将区块链技术引入了公众的视野,而基于区块链技术的智能合约开启了区块链2.0时代,并因其去中心化的运行逻辑和确定性、一致性等技术特性,在各个领域尤其是金融领域得到了广泛的关注与大量的创新性实践。随着互联网公司与金融公司的不断探索,智能合约在证券业展现了独特的技术优势与广阔的应用前景,证券业智能合约已成为国际趋势与我国政策指引下的必然选择。但是,作为一项新兴技术,智能合约仍然存在许多不足与风险,我国法律尚无针对智能合约的专项规定,民法典合同编、证券法等法律的规则和原则与智能合约的技术特性之间也存在着一定冲突。基于此,本文致力于结合智能合约的构造与特性,对证券业智能合约予以关注和思考,探索证券业智能合约的法律规制途径。第一部分对证券业智能合约的理论基础进行介绍。首先,对智能合约进行概述,简述智能合约的产生与发展过程,解析智能合约的构造,分析智能合约的技术特性与独特优势。而后,对智能合约在证券业的应用进行介绍,包括业界前沿企业与各国官方机构对证券业智能合约应用场景的解读,以及证券业智能合约在业界创新性应用实践的具体案例。第二部分对证券业智能合约的风险进行系统分析,包括不同领域的智能合约所共有的技术风险与法律风险,以及证券业智能合约特有的法律风险。技术风险层面,主要就代码的局限型与代码漏洞,算力攻击问题,与现实进行信息交互的预言机问题这几点进行阐述。法律风险层面,对智能合约的法律性质、智能合约证券产品的合法应用形式、传统合同法的适用问题和传统证券法的适用问题分别展开讨论。第三部分探索证券业智能合约相关风险的法律规制途径。主要遵循以下几个思路:一是明确证券业智能合约相关法律概念,具体包括证券业智能合约的法律性质以及智能合约证券产品的定义标准和合规要求;二是制定证券业智能合约的技术规范,包括代码的转换标准与模板、平台的合规检验功能和合约终止功能;三是建立证券业智能合约的管理制度,包括对平台进行资质审查、引入监管沙箱和设立证券业智能合约风险基金。本文运用了以下研究方法:第一,文献阅读法,通过阅读与整理相关著作、论文、报告等,对智能合约的理论基础、在证券业的应用前景与现状、风险与法律规制途径等问题进行系统地了解与思考;第二,交叉研究法,证券业智能合约涉及金融、计算机、法律等多个学科,本文以法学理论为基础,结合其他学科理论进行多角度的交叉研究;第三,比较分析法,其他国家的部分监管措施与国际的通用做法对我国证券业智能合约的法律规制具有一定参考价值,本文将通过对国内外法律与政策的比较,分析各项监管措施在我国是否适用以及应当如何适用。