异常交易相关论文
作为区块链技术最成功的应用,近年来比特币在投资领域和学术领域备受关注。依托密码学、时间戳技术、P2P网络技术等,一方面比特币......
银行账户是企业、个人及其他经济组织办理支付结算、存贷款等金融业务的资金载体,商业银行通过银行账户为存款人提供金融服务的同......
2018年5月,易方达、嘉实等6家基金公司涉嫌内幕交易的“窝案”引发业界关注,涉案基金公司的基金经理通过分析师获取上市公司董秘传......
6月17日,国家发展改革委价格司与市场监管总局价监竞争局联合赴全国煤炭交易中心调研,了解煤炭市场运行和价格变动情况,并召开座谈......
针对虚拟货币操作的异常交易检测,提出了一种规则自学习及环境自适应的检测机制,基于Louvain社区算法以及人工智能关联图识别技术......
摘 要：一段时期以来，证券监管机构加强了对证券异常交易的监管力度，市场对此议论纷纷。通常情况下，证券交易价格突然表现出的异常波动，......
随着互联网相关技术的发展带动各行各业欣欣向荣,对在网络上存在的安全问题提出了一些挑战,对于上游更偏底层的病毒入侵等攻击型网......
近日，辽宁沈阳警方打掉一个通过虚假交易恶意骗取银行补贴的犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人14名。 2020年11月12日，沈阳市公安局接到某银......
随着中国资本市场的开放以及程序化交易的兴起,越来越多的私募与高频量化投资者开始借助计算机以及人工智能等金融科技手段进行投......
本文以我国A股2012-2018年解禁股减持为研究事件,对“大非”和法人股东减持前后机构投资者的异常交易进行研究.结果 发现,相对于减......
本文通过梳理境内外主要交易所证券投资监管的主要制度规则及其演变,认为监管机构维持信息优势有助于保障投资监管职能.中长期视角......
近期市场上信用债大幅折价成交的情况不断出现,显示出信用债市场存在严重的结构性风险。文章对紧信用时期市场上信用债异常成交做......
6月14日,上交所正式发布《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》(以下简称《细则》)。《细则》对科创板异常交易......
对异常交易行为的监管是期货市场强化自律监管、完善监查规则体系、规范运行秩序的客观需要。创新性地对上海期货交易所异常交易监......
本文从投资者情绪视角考察市场操纵对股价崩盘风险的影响机理,并以2012—2017年中国A股市场上市公司为样本,基于异常交易行为构建......
<正>落实主体监管思路,建立一体化监管模式,实现跨境资金有效监管与促便利的有机统一。随着外汇管理领域改革的不断深化,服务贸易......
<正>近年来,不管是金融机构还是反洗钱主管部门,都设计开发了反洗钱计算机系统用于反洗钱工作,利用现代信息技术,提升反洗钱有效性......
<正>近期,有媒体报道称,洋码头400元假货卖7000元无人管,买手靠漏洞可月入10万元,为此,《证券日报》昨日记者第一时间求证洋码头有......
期刊
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为有效落实302号文对债券市场参与者审慎设置价格偏离指标的要求,强化操作风险管理,研究结合中小型商业银行现券交易的特点及风险......
本文使用银行间和上交所2003年1月至2008年6月的债券分笔交易数据,对我国银行间债券市场的流动性交易特征、有效价差、买卖价差隐......
一、案例介绍2006年6月19日,中工国际(002051)在深交所正式上市交易。作为新老划段后发行并上市的第一只全流通股,它标志着我国暂......
异常交易事件近年来时有发生,这极大损害了证券市场的基本功能及其市场效率。为防范股指期货异常交易的发生并消除其带来的消极影......
互联网业务的快速发展使互联网金融企业存在若干安全威胁,系统安全防护和异常监控投入的人力、物力也逐渐提高.同时,黑客的攻击手......
随着电子招投标技术的发展,招投标领域出现数据太多、信息太少的状况,难以交互分析、挖掘潜在的规则和追溯历史,导致数据孤岛等问......
证券交易市场是一个具有高度集中性、连续性、流动性特点的市场。然而,市场并不总是往完美方向发展的,在这过程中市场难免会内生出......
轻轻一按,光大证券正确的赎回意图却得出了匪夷所思的错误结果,进而造成中国股市前所未有的大震荡。投资人不禁要问:这234亿元的"......
新三板做市商常见违法行为包括:不履行或不规范履行报价义务;内幕交易,即利用内幕信息进行投资决策和交易。操纵市场,即利用信息优......
<正>为实现"集中做、专家做、系统做"反洗钱数据处理工作目标,提高可疑交易报告质量,从2013年6月开始,工商银行反洗钱风险监控系统......
以光大证券乌龙指事件为例对我国异常交易处置制度进行分析,认为高频交易为代表的新技术发展对监管提出了新的要求,传统异常交易理......
我国银行间债券市场异常交易目的不一、形式多变,具有普遍性、隐蔽性、复杂性和争议性四个特征。实践中,由于交易机制不完善、监管......
<正>由于各国传统文化、政治体制、经济体制的 不同,以及证券市场的发展程度不同,各国对证 券市场及其从业人员的管理方式也不尽相......
自《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》(中发〔2015〕9号)发布以来,全国各省(区、市)相继启动了电力市场的建......
近年来,不少商业银行都为各二级分行配置了一定数量的自动柜员机(ATM)。ATM这种可对持卡人进行自助服务的现代化金融工具,本应成为......
<正>坐庄行为是违法的!因此真正在股市中实施坐庄的庄家活动都是悄悄的进行,其行踪越少人知道越好,这是利益所在。一般机构如券商......
光大证券异常交易事件虽然严重冲击了证券市场,令诸多投资者遭受无妄之灾,但根据我国法律和法理,光大证券及其员工转换及卖出50ETF......
<正>8月16日光大证券的异常交易被坊间称为"乌龙指",两分钟内光大证券72亿元成交额拉动数十只大盘蓝筹股像过山车一样暴涨暴跌,数......
<正>目前,国内外各种因素对跨境收支的影响日益加大,汇率、收支结构、收支行为相互作用,加大了跨境资金的波动。其中的企业违规跨......
可疑交易识别是打击洗钱犯罪所要面对的一项重要任务.为辅助反洗钱分析人员从海量金融交易信息中甄别客户异常交易,本文提出一种新......
2013年8月16日光大证券的“乌龙”事件,是我国股票市场上第一次重大市场异常交易事件。如何对此事件进行后续处理,境外成熟市场处......
研究异常交易的意义随着全球金融市场,特别是股票市场的发展,尤其是新兴转型市场经济国家股票市场的建立和运行,金融市场中出现了......
中国证监会11月16日正式发布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》，严防上市公司重组中的内幕交易。......
